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近日，北京市第一中級(jí)人民法院適用法律互惠原則承認(rèn)德國(guó)亞琛地方法院作出的破產(chǎn)裁定，并承認(rèn)德國(guó)破產(chǎn)管理人身份、允許其在我國(guó)境內(nèi)履行職責(zé)。這是全國(guó)首例適用法律互惠原則承認(rèn)外國(guó)破產(chǎn)程序的案件。
注冊(cè)于德國(guó)亞琛的萊茵有限公司，因無(wú)支付能力和資不抵債，亞琛地方法院于2011年1月1日作出破產(chǎn)裁定，啟動(dòng)該公司破產(chǎn)程序，并指定Dr．Andreas Ringstmeier為破產(chǎn)管理人。為處置萊茵有限公司位于北京市的財(cái)產(chǎn)，破產(chǎn)管理人向北京一中院提出承認(rèn)及協(xié)助申請(qǐng)，請(qǐng)求北京一中院承認(rèn)德國(guó)亞琛地方法院作出的破產(chǎn)裁定，并承認(rèn)其管理人身份、許可其在我國(guó)境內(nèi)履行職責(zé)。
據(jù)了解，本案中破產(chǎn)管理人申請(qǐng)承認(rèn)德國(guó)亞琛地方法院破產(chǎn)裁定，其實(shí)質(zhì)為申請(qǐng)承認(rèn)萊茵有限公司破產(chǎn)程序，該申請(qǐng)可能對(duì)于我國(guó)債權(quán)人產(chǎn)生重大影響。為保障相關(guān)利害關(guān)系人權(quán)益，北京一中院就德國(guó)破產(chǎn)管理人申請(qǐng)承認(rèn)等事項(xiàng)在全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信用信息網(wǎng)發(fā)布公告，并召開聽證會(huì)。公告期內(nèi)，無(wú)利害關(guān)系人向北京一中院提出異議或主張權(quán)利。
北京一中院經(jīng)審查認(rèn)為，依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定，承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院破產(chǎn)案件的判決和裁定，應(yīng)當(dāng)依照我國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照互惠原則進(jìn)行審查。我國(guó)與德國(guó)之間不存在締結(jié)或者共同參加的國(guó)際條約，本案應(yīng)依據(jù)互惠原則進(jìn)行審查。
對(duì)此，北京一中院通過(guò)外國(guó)法查明中心查明“德國(guó)破產(chǎn)法”明確，外國(guó)破產(chǎn)程序?qū)@得承認(rèn)。北京一中院經(jīng)研判認(rèn)為，德國(guó)雖未曾實(shí)際承認(rèn)我國(guó)啟動(dòng)的破產(chǎn)程序，但依據(jù)該國(guó)破產(chǎn)法規(guī)定，我國(guó)破產(chǎn)程序可以在德國(guó)獲得認(rèn)可，同時(shí)亦無(wú)證據(jù)證明德國(guó)存在拒絕承認(rèn)我國(guó)破產(chǎn)程序的情形，可以認(rèn)定我國(guó)與德國(guó)之間存在互惠關(guān)系。
審查過(guò)程中，北京一中院綜合考量德國(guó)破產(chǎn)程序性質(zhì)、清償原則、我國(guó)債權(quán)人申報(bào)債權(quán)情況、承認(rèn)該國(guó)破產(chǎn)程序?qū)ξ覈?guó)債權(quán)人影響、萊茵有限公司主要利益中心所在地及在我國(guó)境內(nèi)財(cái)產(chǎn)擬將采取的處置措施等因素，認(rèn)為德國(guó)破產(chǎn)程序?yàn)榧w清償程序，對(duì)于我國(guó)債權(quán)人不存在歧視性規(guī)定，萊茵有限公司在我國(guó)境內(nèi)沒(méi)有訴訟、仲裁案件，萊茵有限公司破產(chǎn)程序中無(wú)我國(guó)債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，在申請(qǐng)人提出承認(rèn)申請(qǐng)后，也沒(méi)有利害關(guān)系人提出異議或主張權(quán)利，故北京一中院認(rèn)定德國(guó)亞琛地方法院破產(chǎn)裁定符合我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法的相關(guān)規(guī)定，未損害我國(guó)法律的基本原則，不損害國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，不損害我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)債權(quán)人的合法權(quán)益，故依法予以承認(rèn)。
同時(shí)，法院認(rèn)為，破產(chǎn)管理人申請(qǐng)?jiān)谖覈?guó)境內(nèi)履行的職責(zé)范圍系處理我國(guó)境內(nèi)財(cái)產(chǎn)所必需，未超出我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法及德國(guó)破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)管理人的權(quán)限，據(jù)此于近日裁定承認(rèn)德國(guó)破產(chǎn)管理人身份并允許其在我國(guó)境內(nèi)依法履職。
法官庭后表示，國(guó)際貿(mào)易及企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)日益頻繁，對(duì)我國(guó)法院及管理人加強(qiáng)跨境破產(chǎn)領(lǐng)域合作提出新要求、新期待。本案中在德國(guó)與我國(guó)既不存在相互承認(rèn)及執(zhí)行破產(chǎn)程序的國(guó)際條約，亦不存在事實(shí)互惠的情況下，北京一中院探索互惠原則適用新方式，根據(jù)法律互惠認(rèn)定雙方存在互惠關(guān)系，高效推進(jìn)跨境破產(chǎn)程序效力認(rèn)定，對(duì)推動(dòng)我國(guó)跨境破產(chǎn)制度發(fā)展，加強(qiáng)跨境破產(chǎn)協(xié)作，深入優(yōu)化市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境具有積極意義。