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觀點(diǎn)網(wǎng)訊：1月12日晚間，中信證券股份有限公司作為正在履行德邦物流股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，對德邦物流2022年以來的規(guī)范運(yùn)行情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并出具相關(guān)檢查報(bào)告。

據(jù)觀點(diǎn)新媒體獲悉，中信證券主要通過與上市公司高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談;察看上市公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所;查閱上市公司2022年以來的定期報(bào)告及歷次“三會(huì)”文件;查閱和復(fù)印上市公司募集資金使用明細(xì)、募集資金賬戶余額對賬單等資料等方式進(jìn)行檢查。

針對公司治理和內(nèi)部控制情況，中信證券認(rèn)為，截至現(xiàn)場檢查日，德邦股份《公司章程》以及股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用;公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施得到有效執(zhí)行;公司2022年以來歷次股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的召集、召開及表決程序符合有關(guān)法規(guī)及《公司章程》之規(guī)定，會(huì)議記錄及其他會(huì)議資料保存完整，會(huì)議決議經(jīng)出席會(huì)議的董事或監(jiān)事簽名確認(rèn)。

針對信息披露情況，中信證券表示，德邦物流已按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，依法公開對外發(fā)布各類公告，確保各項(xiàng)重大信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

此外，公告提到，經(jīng)核查，德邦物流與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況，并與上市公司高級(jí)管理人員等進(jìn)行訪談，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場檢查日，德邦股份資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

中信證券核查上市公司募集資金使用明細(xì)、募集資金賬戶余額對賬單，并查閱了上市公司有關(guān)募集資金的對外披露文件，表示，截至現(xiàn)場檢查日，德邦股份已建立募集資金管理制度并簽訂了募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議，并能按照制度規(guī)定存放和使用募集資金，公司使用募集資金已履行了相關(guān)決策程序并及時(shí)進(jìn)行了信息披露，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

至于經(jīng)營情況方面，中信證券提到，截至現(xiàn)場檢查日，德邦股份銷售、管理、采購、研發(fā)等業(yè)務(wù)正常開展，主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營模式及經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

綜上，中信證券認(rèn)為，自2022年以來，德邦股份在公司治理、內(nèi)控制度、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等重要方面的運(yùn)作符合交易所的相關(guān)要求。