□ 數字賦能檢察監督
漫畫/李曉軍
(資料圖)
“平臺模型場景中根據刑事、民事、行政、公益、未檢等業務條線分類推送監督線索，我們還研發了全息畫像模塊，可以將案件相關信息直接以圖表的形式向檢察官展示，數據疑點、重點信息一清二楚。”近日，江蘇省蘇州市人民檢察院智慧檢務保障中心副主任卞葉指著電腦屏幕向《法治日報》記者介紹道。
記者看到，在蘇州檢察數字監督平臺上，各類案件數量、數據總量、案件線索等信息一目了然。目前平臺已建成“圖、文、音、像”4類人工智能能力圖譜覆蓋，支持8大種類型數據處理，對多種常見文書進行精準識別、分析，面向兩級院提供全市統一、集中的數據資源池、數據治理通道和分析研判工具，全市兩級檢察機關通過平臺發現并辦理各類線索700多件。
這是蘇州檢察機關推進數字檢察戰略的成果之一。2021年10月以來，蘇州檢察機關積極探索運用大數據手段賦能新時代法律監督，踐行“數字賦能監督、監督促進治理”理念，將“數字檢察”工作作為“一號工程”重點推進，探索構建以“數字革命”驅動蘇州檢察工作理念、機制、能力現代化轉型升級的新路徑。
截至目前，已建成監督模型38個，為全市刑事裁判監督貢獻了超過22%的線索，向民事、行政檢察監督提供了50.8%的立案線索，推動公益訴訟聚焦公租房租賃管理、“散亂污”企業整治、涉稅等領域立案173件。
明確思路勾畫架構
一體協同統籌發展
數據是個寶，用好靠“頭腦”。蘇州市檢察院早于2021年10月就成立了“大數據法律監督工作領導小組”，由蘇州市檢察院檢察長李軍任組長，統籌全市數字監督工作開展。2022年6月，制定《大數據賦能法律監督工作三年規劃》，明確了“1234”總體思路和“六橫四縱”整體架構。
“‘1234’就是打造數據集成統一中心，‘模型統籌+線索指揮’兩大工作陣地，‘資源池、場景域、工具集’三大平臺，數據‘存儲、分析、應用、防護’四大能力矩陣，面向刑事、民事、行政、公益訴訟、刑執、未檢六大版塊，實現數據收集、線索研判、案件跟蹤、類案分析等功能。”蘇州市人民檢察院副檢察長劉軍介紹。
為了統籌兩級院同步發展，平衡規范管理與個性發展間的矛盾，蘇州檢察確立了“市院統籌提升基礎，基層院錯位各展所長”的原則，下發《關于進一步加強大數據法律監督工作的通知》等10多份指導性文件，對基層院組織保障、機制建設、舉措優化等方面提出要求，為兩級院提供實操指南。
今年，蘇州市檢察院將已成立的“大數據法律監督工作領導小組”調整為數字檢察工作領導小組，并于6月制定出臺《蘇州市人民檢察院數字檢察建設三年規劃》，結合蘇州實際圍繞辦案、監督、管理、服務等多維度勾畫數字賦能檢察現代化建設路徑，深化數字革命賦能法律監督提質增效。
據介紹，市檢察院設立了“數字檢察辦公室”，實行常態化運行，基層院參照設立對應機構，建成“專班+專項+專人”工作模式，統籌推進數據資源目錄式管理，數字監督模型清單式管理，數字監督線索閉環式管理，在數字監督案例挖掘提煉、思路驗證分析、模型孵化構建、線索辦理跟蹤、類案延伸治理等方面凝聚合力。
此外，蘇州檢察機關還注重專業人才培育，創新“小組化”跟進舉措，面向兩級院挑選業務骨干參與數字監督實戰助推人才培養。同時建立考核激勵機制，出臺考核細則，鼓勵基層院積極融入推進數字檢察戰略工作中。
內外發力暢通渠道
實現多網數據交換
數字檢察，數據是基座和底盤。為了破除數據共享難題，蘇州檢察機關堅持外尋支持、內求創新。
2022年4月，蘇州市委專門印發《關于加強新時代法律監督工作的實施辦法》，明確要求“進一步發揮大數據賦能法律監督的開創性作用”。隨后，蘇州市檢察院組織召開了全市政法單位加強新時代檢察機關法律監督工作推進會，近20家市級行政單位參會，激發“府檢聯動”合力，凝聚共識。
“我們一方面盡可能獲取更多系統內外的數據資源，形成更豐富的數據池；另一方面不斷優化數據治理，提升數據分析質效。”蘇州市檢察院檢察信息技術部主任姜貴鵬介紹，目前已逐步健全跨工作網、互聯網、政務外網等多網交換的數據通道，初步建成匯聚涵蓋刑事全量數據、民事裁判文書、在營企業工商信息等數據資源的核心數據倉庫。
記者了解到，蘇州市檢察院與相關機關部門協作，積極拓展數據落地、接口對接、個案協查等多種方式，常態化推進數據資源獲取，實現跨層級、跨網系的信息資源實時共享交換。目前全市共歸集政法、政務、互聯網數據約1700萬條，與近40家機關單位建立數據共享機制。
“像此前開發的船舶跨區劃傾倒工程渣土監督模型，就是從一起太湖水域的渣土傾倒案中提取了傾倒行為的特征要素點，基礎分析數據來源于城管、交通、海事、公安等多個部門。”姜貴鵬告訴記者，正是通過打破部門間“數據煙囪”，“眼睛”向內找數據，模型才有了基礎，監督才有了根基。
在盤活政務數據的同時，蘇州市檢察院還把目光投向了“體制外”，通過市場化采購、共建“數據實驗室”、產研結合等方式與多個平臺共享數據。
聚焦問題完善模型
系統推動類案監督
有了數據，用好才是“硬道理”。蘇州檢察機關通過數據挖掘、關聯分析，從異常數據中發現執法司法不公不嚴不廉等監督線索，從個別、偶發、被動監督轉變為全面、系統、主動監督。
圍繞一起生育保險基金詐騙案，蘇州檢察機關開發了“套取職工生育保險基金監督模型”，該模型充分比對社保、稅務等部門數據，精準發現以掛靠形式騙取生育保險基金的類案犯罪線索并系統查辦。
“我們將‘領取人數異常’‘停止繳費節點異常’等作為數據碰撞關鍵特征，排查、對比大數據，篩選出納稅少或無的企業，鎖定其為空殼企業或職工掛靠的異常企業，立案查處21件，挽回國有財產損失，守護社保基金安全。”案件承辦人、虎丘區人民檢察院專委朱雪平說。
常熟市人民檢察院針對民事虛假訴訟監督無線索、不會辦、辦不好的難題，以“行為”“人物”“時間”三要素作為模型基礎特征，提請市院開發了債權轉讓虛假訴訟逃避執行監督模型。
“我們通過對現有裁判文書數據檢索分析尋找這類案件的異常特征，歸納出異常點，以此在海量的數據中精準鎖定存在異常的案件，及時發現債權受讓人虛假訴訟線索以及債權轉讓人拒執犯罪線索。”常熟市檢察院第五檢察部副主任呂軍鵬說。
僅常熟市檢察院，通過對該模型篩選推送的高疑點監督線索審核，目前已辦理虛假訴訟相關案件27件，涉及金額5000多萬元，促使當事人主動履行債務700多萬元，移送拒執犯罪線索3件。
“我們始終堅持以最高標準來評估審核模型，圍繞問題、數據、規則，以‘三真’思維回答建模三問，從檢察履職、分析邏輯、研判規則、數據獲取、技術實現、治理意義等多維度出發構建完善模型。”卞葉說。
吳江區檢察院提請研發的“主體資格瑕疵監督模型”，已支持發出民事再審檢察建議5件，另外針對32件主體不適格的行政處罰案件發出非訴執行監督類案檢察建議；市檢察院研發的“刑事判項監督模型”設置60多條監督規則實現監督線索穩定輸出，推送線索經核查已支持抗訴和提出再審檢察建議31件；虎丘區檢察院提請研發的“專利惡意訴訟監督”模型，累計發現監督線索60件，其中21條專利“黑代理”線索已向監管部門移送。
記者了解到，全市目前已開發應用法律監督模型涉及刑事、民事、行政、公益訴訟“四大檢察”全領域，形成了兩級院上下聯動、全業務覆蓋的一體化工作格局。市檢察院完善了“業務+數據”雙輪驅動的模型構建路徑，除了通過業務辦案發現監督點，還定期發布數據資源，積極引導檢察官從現有數據資源出發分析挖掘潛在監督點。
延伸觸角源頭治理
不斷釋放監督效能
昆山市人民檢察院在辦理一起涉買賣國家機關證件的刑事案件時，發現刑事處理未及于被非法轉賣的營業執照，提請蘇州市檢察院開發非法轉賣營業執照行政檢察類案監督模型，通過比對刑事判決書和相關企業登記信息數據，獲取被非法轉賣后仍然存續的營業執照信息。目前，該模型已推送180多條營業執照信息，兩級院經調查核實后已向市場監管部門移送線索70條，市監部門已初步吊銷20多家市場主體的營業執照。
“這類案件中，失管的營業執照輕則會被用于逃避市場主體責任，重則被用于詐騙、洗錢等違法犯罪活動，存在危害金融安全的重大隱患。”昆山市檢察院第五檢察部主任謝玲玲介紹。為更好促進訴源治理，昆山市檢察院與市監部門、人民銀行等簽訂聯動協議，暢通線索移送渠道，同步跟進“對公賬戶”的后續管控和注銷，形成問題監管閉環。
蘇州檢察機關在整合梳理各類數據的基礎上更進一步，探索構建數字治理新模式，對潛在風險、根源問題深度分析，總結梳理各類數據和案件背后反映出的社會治理問題。
今年3月，相城區人民檢察院接到線索，黃橋小學對面公共停車場有大量破損的共享汽車。檢察機關調查后發現，這些車輛都是“僵尸車”。
“在進一步穿透審查后，發現共享汽車這一交通運輸新業態普遍存在市場主體‘失管’、經營活動‘脫管’、租賃車輛‘漏管’問題，帶來多重安全隱患。”相城區檢察院第五檢察部主任劉鳳琪說，綜合研判后，相城區檢察院提請市院開發了“小微型客車租賃安全隱患整治監督”模型。
截至6月中旬，全市檢察機關通過該模型發現監督線索1962條，相城區檢察院已督促相關職能部門針對15家“脫管”企業新增備案，注銷問題企業14家。
辦案不是目的，源頭治理才是關鍵。針對行政審批局、交通運輸局、交警等三部門反饋新業態監管存在銜接不暢等難題，相城區檢察院牽頭召開聯席會議，會簽協作機制，促進三部門之間數據共享互通，從源頭彌合了斷裂的監管鏈條。
此外，蘇州檢察機關通過破產領域虛假勞資債權監督模型，甄別涉虛假勞資債權線索，在支持類案監督的基礎上，主動出擊，聯合多部門構建長效治理體系，通過跨部門協同辦案、前移審查關口、完善誠信告知、加強職業懲戒、深化信息共享等機制，共同防范打擊破產案件中惡意逃廢債行為。
“蘇州檢察機關將持續聚焦社會治理和司法權運行實際問題，以數據端口為根系，向下延伸抓牢現有數據‘地基’，充分共享、有效輸送，以四大檢察為‘主干’，讓‘小切口’模型枝葉相生，培植數字檢察戰略‘蘇州實踐之樹’，促進法律監督之果不斷豐碩。同時，積極拓展外部數據培厚基底，主動加強與其他行政機關、執法司法機關溝通協作，努力把數字優勢轉化為治理優勢，實現促進社會治理現代化的目標。”李軍說。