□ 數(shù)字賦能檢察監(jiān)督

漫畫/李曉軍

(資料圖)

“平臺模型場景中根據(jù)刑事、民事、行政、公益、未檢等業(yè)務(wù)條線分類推送監(jiān)督線索，我們還研發(fā)了全息畫像模塊，可以將案件相關(guān)信息直接以圖表的形式向檢察官展示，數(shù)據(jù)疑點、重點信息一清二楚。”近日，江蘇省蘇州市人民檢察院智慧檢務(wù)保障中心副主任卞葉指著電腦屏幕向《法治日報》記者介紹道。

記者看到，在蘇州檢察數(shù)字監(jiān)督平臺上，各類案件數(shù)量、數(shù)據(jù)總量、案件線索等信息一目了然。目前平臺已建成“圖、文、音、像”4類人工智能能力圖譜覆蓋，支持8大種類型數(shù)據(jù)處理，對多種常見文書進行精準(zhǔn)識別、分析，面向兩級院提供全市統(tǒng)一、集中的數(shù)據(jù)資源池、數(shù)據(jù)治理通道和分析研判工具，全市兩級檢察機關(guān)通過平臺發(fā)現(xiàn)并辦理各類線索700多件。

這是蘇州檢察機關(guān)推進數(shù)字檢察戰(zhàn)略的成果之一。2021年10月以來，蘇州檢察機關(guān)積極探索運用大數(shù)據(jù)手段賦能新時代法律監(jiān)督，踐行“數(shù)字賦能監(jiān)督、監(jiān)督促進治理”理念，將“數(shù)字檢察”工作作為“一號工程”重點推進，探索構(gòu)建以“數(shù)字革命”驅(qū)動蘇州檢察工作理念、機制、能力現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型升級的新路徑。

截至目前，已建成監(jiān)督模型38個，為全市刑事裁判監(jiān)督貢獻了超過22%的線索，向民事、行政檢察監(jiān)督提供了50.8%的立案線索，推動公益訴訟聚焦公租房租賃管理、“散亂污”企業(yè)整治、涉稅等領(lǐng)域立案173件。

明確思路勾畫架構(gòu)

一體協(xié)同統(tǒng)籌發(fā)展

數(shù)據(jù)是個寶，用好靠“頭腦”。蘇州市檢察院早于2021年10月就成立了“大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，由蘇州市檢察院檢察長李軍任組長，統(tǒng)籌全市數(shù)字監(jiān)督工作開展。2022年6月，制定《大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督工作三年規(guī)劃》，明確了“1234”總體思路和“六橫四縱”整體架構(gòu)。

“‘1234’就是打造數(shù)據(jù)集成統(tǒng)一中心，‘模型統(tǒng)籌+線索指揮’兩大工作陣地，‘資源池、場景域、工具集’三大平臺，數(shù)據(jù)‘存儲、分析、應(yīng)用、防護’四大能力矩陣，面向刑事、民事、行政、公益訴訟、刑執(zhí)、未檢六大版塊，實現(xiàn)數(shù)據(jù)收集、線索研判、案件跟蹤、類案分析等功能。”蘇州市人民檢察院副檢察長劉軍介紹。

為了統(tǒng)籌兩級院同步發(fā)展，平衡規(guī)范管理與個性發(fā)展間的矛盾，蘇州檢察確立了“市院統(tǒng)籌提升基礎(chǔ)，基層院錯位各展所長”的原則，下發(fā)《關(guān)于進一步加強大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工作的通知》等10多份指導(dǎo)性文件，對基層院組織保障、機制建設(shè)、舉措優(yōu)化等方面提出要求，為兩級院提供實操指南。

今年，蘇州市檢察院將已成立的“大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組”調(diào)整為數(shù)字檢察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并于6月制定出臺《蘇州市人民檢察院數(shù)字檢察建設(shè)三年規(guī)劃》，結(jié)合蘇州實際圍繞辦案、監(jiān)督、管理、服務(wù)等多維度勾畫數(shù)字賦能檢察現(xiàn)代化建設(shè)路徑，深化數(shù)字革命賦能法律監(jiān)督提質(zhì)增效。

據(jù)介紹，市檢察院設(shè)立了“數(shù)字檢察辦公室”，實行常態(tài)化運行，基層院參照設(shè)立對應(yīng)機構(gòu)，建成“專班+專項+專人”工作模式，統(tǒng)籌推進數(shù)據(jù)資源目錄式管理，數(shù)字監(jiān)督模型清單式管理，數(shù)字監(jiān)督線索閉環(huán)式管理，在數(shù)字監(jiān)督案例挖掘提煉、思路驗證分析、模型孵化構(gòu)建、線索辦理跟蹤、類案延伸治理等方面凝聚合力。

此外，蘇州檢察機關(guān)還注重專業(yè)人才培育，創(chuàng)新“小組化”跟進舉措，面向兩級院挑選業(yè)務(wù)骨干參與數(shù)字監(jiān)督實戰(zhàn)助推人才培養(yǎng)。同時建立考核激勵機制，出臺考核細則，鼓勵基層院積極融入推進數(shù)字檢察戰(zhàn)略工作中。

內(nèi)外發(fā)力暢通渠道

實現(xiàn)多網(wǎng)數(shù)據(jù)交換

數(shù)字檢察，數(shù)據(jù)是基座和底盤。為了破除數(shù)據(jù)共享難題，蘇州檢察機關(guān)堅持外尋支持、內(nèi)求創(chuàng)新。

2022年4月，蘇州市委專門印發(fā)《關(guān)于加強新時代法律監(jiān)督工作的實施辦法》，明確要求“進一步發(fā)揮大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的開創(chuàng)性作用”。隨后，蘇州市檢察院組織召開了全市政法單位加強新時代檢察機關(guān)法律監(jiān)督工作推進會，近20家市級行政單位參會，激發(fā)“府檢聯(lián)動”合力，凝聚共識。

“我們一方面盡可能獲取更多系統(tǒng)內(nèi)外的數(shù)據(jù)資源，形成更豐富的數(shù)據(jù)池；另一方面不斷優(yōu)化數(shù)據(jù)治理，提升數(shù)據(jù)分析質(zhì)效。”蘇州市檢察院檢察信息技術(shù)部主任姜貴鵬介紹，目前已逐步健全跨工作網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、政務(wù)外網(wǎng)等多網(wǎng)交換的數(shù)據(jù)通道，初步建成匯聚涵蓋刑事全量數(shù)據(jù)、民事裁判文書、在營企業(yè)工商信息等數(shù)據(jù)資源的核心數(shù)據(jù)倉庫。

記者了解到，蘇州市檢察院與相關(guān)機關(guān)部門協(xié)作，積極拓展數(shù)據(jù)落地、接口對接、個案協(xié)查等多種方式，常態(tài)化推進數(shù)據(jù)資源獲取，實現(xiàn)跨層級、跨網(wǎng)系的信息資源實時共享交換。目前全市共歸集政法、政務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)約1700萬條，與近40家機關(guān)單位建立數(shù)據(jù)共享機制。

“像此前開發(fā)的船舶跨區(qū)劃傾倒工程渣土監(jiān)督模型，就是從一起太湖水域的渣土傾倒案中提取了傾倒行為的特征要素點，基礎(chǔ)分析數(shù)據(jù)來源于城管、交通、海事、公安等多個部門。”姜貴鵬告訴記者，正是通過打破部門間“數(shù)據(jù)煙囪”，“眼睛”向內(nèi)找數(shù)據(jù)，模型才有了基礎(chǔ)，監(jiān)督才有了根基。

在盤活政務(wù)數(shù)據(jù)的同時，蘇州市檢察院還把目光投向了“體制外”，通過市場化采購、共建“數(shù)據(jù)實驗室”、產(chǎn)研結(jié)合等方式與多個平臺共享數(shù)據(jù)。

聚焦問題完善模型

系統(tǒng)推動類案監(jiān)督

有了數(shù)據(jù)，用好才是“硬道理”。蘇州檢察機關(guān)通過數(shù)據(jù)挖掘、關(guān)聯(lián)分析，從異常數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)執(zhí)法司法不公不嚴不廉等監(jiān)督線索，從個別、偶發(fā)、被動監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)槿妗⑾到y(tǒng)、主動監(jiān)督。

圍繞一起生育保險基金詐騙案，蘇州檢察機關(guān)開發(fā)了“套取職工生育保險基金監(jiān)督模型”，該模型充分比對社保、稅務(wù)等部門數(shù)據(jù)，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)以掛靠形式騙取生育保險基金的類案犯罪線索并系統(tǒng)查辦。

“我們將‘領(lǐng)取人數(shù)異常’‘停止繳費節(jié)點異常’等作為數(shù)據(jù)碰撞關(guān)鍵特征，排查、對比大數(shù)據(jù)，篩選出納稅少或無的企業(yè)，鎖定其為空殼企業(yè)或職工掛靠的異常企業(yè)，立案查處21件，挽回國有財產(chǎn)損失，守護社保基金安全。”案件承辦人、虎丘區(qū)人民檢察院專委朱雪平說。

常熟市人民檢察院針對民事虛假訴訟監(jiān)督無線索、不會辦、辦不好的難題，以“行為”“人物”“時間”三要素作為模型基礎(chǔ)特征，提請市院開發(fā)了債權(quán)轉(zhuǎn)讓虛假訴訟逃避執(zhí)行監(jiān)督模型。

“我們通過對現(xiàn)有裁判文書數(shù)據(jù)檢索分析尋找這類案件的異常特征，歸納出異常點，以此在海量的數(shù)據(jù)中精準(zhǔn)鎖定存在異常的案件，及時發(fā)現(xiàn)債權(quán)受讓人虛假訴訟線索以及債權(quán)轉(zhuǎn)讓人拒執(zhí)犯罪線索。”常熟市檢察院第五檢察部副主任呂軍鵬說。

僅常熟市檢察院，通過對該模型篩選推送的高疑點監(jiān)督線索審核，目前已辦理虛假訴訟相關(guān)案件27件，涉及金額5000多萬元，促使當(dāng)事人主動履行債務(wù)700多萬元，移送拒執(zhí)犯罪線索3件。

“我們始終堅持以最高標(biāo)準(zhǔn)來評估審核模型，圍繞問題、數(shù)據(jù)、規(guī)則，以‘三真’思維回答建模三問，從檢察履職、分析邏輯、研判規(guī)則、數(shù)據(jù)獲取、技術(shù)實現(xiàn)、治理意義等多維度出發(fā)構(gòu)建完善模型。”卞葉說。

吳江區(qū)檢察院提請研發(fā)的“主體資格瑕疵監(jiān)督模型”，已支持發(fā)出民事再審檢察建議5件，另外針對32件主體不適格的行政處罰案件發(fā)出非訴執(zhí)行監(jiān)督類案檢察建議；市檢察院研發(fā)的“刑事判項監(jiān)督模型”設(shè)置60多條監(jiān)督規(guī)則實現(xiàn)監(jiān)督線索穩(wěn)定輸出，推送線索經(jīng)核查已支持抗訴和提出再審檢察建議31件；虎丘區(qū)檢察院提請研發(fā)的“專利惡意訴訟監(jiān)督”模型，累計發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索60件，其中21條專利“黑代理”線索已向監(jiān)管部門移送。

記者了解到，全市目前已開發(fā)應(yīng)用法律監(jiān)督模型涉及刑事、民事、行政、公益訴訟“四大檢察”全領(lǐng)域，形成了兩級院上下聯(lián)動、全業(yè)務(wù)覆蓋的一體化工作格局。市檢察院完善了“業(yè)務(wù)+數(shù)據(jù)”雙輪驅(qū)動的模型構(gòu)建路徑，除了通過業(yè)務(wù)辦案發(fā)現(xiàn)監(jiān)督點，還定期發(fā)布數(shù)據(jù)資源，積極引導(dǎo)檢察官從現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源出發(fā)分析挖掘潛在監(jiān)督點。

延伸觸角源頭治理

不斷釋放監(jiān)督效能

昆山市人民檢察院在辦理一起涉買賣國家機關(guān)證件的刑事案件時，發(fā)現(xiàn)刑事處理未及于被非法轉(zhuǎn)賣的營業(yè)執(zhí)照，提請?zhí)K州市檢察院開發(fā)非法轉(zhuǎn)賣營業(yè)執(zhí)照行政檢察類案監(jiān)督模型，通過比對刑事判決書和相關(guān)企業(yè)登記信息數(shù)據(jù)，獲取被非法轉(zhuǎn)賣后仍然存續(xù)的營業(yè)執(zhí)照信息。目前，該模型已推送180多條營業(yè)執(zhí)照信息，兩級院經(jīng)調(diào)查核實后已向市場監(jiān)管部門移送線索70條，市監(jiān)部門已初步吊銷20多家市場主體的營業(yè)執(zhí)照。

“這類案件中，失管的營業(yè)執(zhí)照輕則會被用于逃避市場主體責(zé)任，重則被用于詐騙、洗錢等違法犯罪活動，存在危害金融安全的重大隱患。”昆山市檢察院第五檢察部主任謝玲玲介紹。為更好促進訴源治理，昆山市檢察院與市監(jiān)部門、人民銀行等簽訂聯(lián)動協(xié)議，暢通線索移送渠道，同步跟進“對公賬戶”的后續(xù)管控和注銷，形成問題監(jiān)管閉環(huán)。

蘇州檢察機關(guān)在整合梳理各類數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上更進一步，探索構(gòu)建數(shù)字治理新模式，對潛在風(fēng)險、根源問題深度分析，總結(jié)梳理各類數(shù)據(jù)和案件背后反映出的社會治理問題。

今年3月，相城區(qū)人民檢察院接到線索，黃橋小學(xué)對面公共停車場有大量破損的共享汽車。檢察機關(guān)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，這些車輛都是“僵尸車”。

“在進一步穿透審查后，發(fā)現(xiàn)共享汽車這一交通運輸新業(yè)態(tài)普遍存在市場主體‘失管’、經(jīng)營活動‘脫管’、租賃車輛‘漏管’問題，帶來多重安全隱患。”相城區(qū)檢察院第五檢察部主任劉鳳琪說，綜合研判后，相城區(qū)檢察院提請市院開發(fā)了“小微型客車租賃安全隱患整治監(jiān)督”模型。

截至6月中旬，全市檢察機關(guān)通過該模型發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索1962條，相城區(qū)檢察院已督促相關(guān)職能部門針對15家“脫管”企業(yè)新增備案，注銷問題企業(yè)14家。

辦案不是目的，源頭治理才是關(guān)鍵。針對行政審批局、交通運輸局、交警等三部門反饋新業(yè)態(tài)監(jiān)管存在銜接不暢等難題，相城區(qū)檢察院牽頭召開聯(lián)席會議，會簽協(xié)作機制，促進三部門之間數(shù)據(jù)共享互通，從源頭彌合了斷裂的監(jiān)管鏈條。

此外，蘇州檢察機關(guān)通過破產(chǎn)領(lǐng)域虛假勞資債權(quán)監(jiān)督模型，甄別涉虛假勞資債權(quán)線索，在支持類案監(jiān)督的基礎(chǔ)上，主動出擊，聯(lián)合多部門構(gòu)建長效治理體系，通過跨部門協(xié)同辦案、前移審查關(guān)口、完善誠信告知、加強職業(yè)懲戒、深化信息共享等機制，共同防范打擊破產(chǎn)案件中惡意逃廢債行為。

“蘇州檢察機關(guān)將持續(xù)聚焦社會治理和司法權(quán)運行實際問題，以數(shù)據(jù)端口為根系，向下延伸抓牢現(xiàn)有數(shù)據(jù)‘地基’，充分共享、有效輸送，以四大檢察為‘主干’，讓‘小切口’模型枝葉相生，培植數(shù)字檢察戰(zhàn)略‘蘇州實踐之樹’，促進法律監(jiān)督之果不斷豐碩。同時，積極拓展外部數(shù)據(jù)培厚基底，主動加強與其他行政機關(guān)、執(zhí)法司法機關(guān)溝通協(xié)作，努力把數(shù)字優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理優(yōu)勢，實現(xiàn)促進社會治理現(xiàn)代化的目標(biāo)。”李軍說。