2021年9月，因違規(guī)處置固體廢物及建筑垃圾，重慶一家物資回收公司及其實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理者楊某某、汪某某被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)移送檢察院審查起訴。同年，該公司對(duì)污染物進(jìn)行了處置，對(duì)受損的生態(tài)進(jìn)行了修復(fù)，后經(jīng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)定達(dá)到預(yù)期修復(fù)效果。2022年6月，當(dāng)?shù)貦z察院對(duì)該公司啟動(dòng)為期3個(gè)月的涉案企業(yè)合規(guī)整改。
北京德恒（重慶）律師事務(wù)所的律師團(tuán)隊(duì)接受該公司委托后，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，從優(yōu)化企業(yè)組織架構(gòu)、系統(tǒng)學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)、完善內(nèi)部規(guī)章制度、定期開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等方面制定了切實(shí)可行的《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書》并獲得檢察院認(rèn)可。2022年9月，在聽證會(huì)上，檢察院綜合該公司以及嫌疑人犯罪事實(shí)、企業(yè)合規(guī)整改情況，對(duì)其作出了不起訴決定。
“幸虧有了律師提供的專業(yè)法律服務(wù)，幫助我們實(shí)現(xiàn)了依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，避免了訴訟風(fēng)險(xiǎn)。”該企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人深有感觸地說。
(相關(guān)資料圖)
合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力是建設(shè)一流企業(yè)的重要方式和有效途徑，是企業(yè)重要的軟實(shí)力。近年來(lái)，越來(lái)越多的企業(yè)開始重視合規(guī)建設(shè)，廣大律師積極參與企業(yè)合規(guī)管理，為企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)控制等法律業(yè)務(wù)，助力企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)了重要法治力量。
“律師通過專業(yè)的法律服務(wù)幫助企業(yè)消除和修正在經(jīng)營(yíng)中可能面臨的行政監(jiān)管處罰、刑事責(zé)任和國(guó)際組織制裁等風(fēng)險(xiǎn)，促使企業(yè)建立流程清晰、操作性強(qiáng)的合規(guī)管理體系，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化運(yùn)轉(zhuǎn)，確保企業(yè)提升經(jīng)營(yíng)管理水平，有力維護(hù)企業(yè)利益和形象，對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展具有重要作用。”中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)法學(xué)院副教授姜麗萍告訴《法治日?qǐng)?bào)》記者。
幫助企業(yè)化解法律風(fēng)險(xiǎn)
2022年9月，廣東省深圳市一家公司的某款產(chǎn)品被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門進(jìn)行例行抽檢，抽檢結(jié)果顯示，樣本中某一重要指標(biāo)不符合規(guī)定。據(jù)了解，原因是這款產(chǎn)品使用了新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)未依法及時(shí)變更備案，導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)仍在使用舊標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行抽檢。
該公司為保證正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不受影響，委托律師團(tuán)隊(duì)開展專項(xiàng)合規(guī)整改。合規(guī)整改完成后，律師代企業(yè)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門提交了合規(guī)整改報(bào)告，請(qǐng)求其對(duì)該合規(guī)整改工作成果進(jìn)行驗(yàn)收。
在市司法局的監(jiān)督下，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、行業(yè)專家等對(duì)該公司合規(guī)整改項(xiàng)目進(jìn)行聽證。聽證人員一致認(rèn)可該公司的合規(guī)整改成果，同意市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)其作出《免予行政處罰決定書》。
“拓寬律師參與企業(yè)合規(guī)的適用領(lǐng)域，對(duì)于法治意識(shí)不強(qiáng)的企業(yè)來(lái)說，不僅可以有效地修復(fù)處罰帶來(lái)的損失，還可以進(jìn)一步幫助企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)重拾信心，駛上發(fā)展快車道。”深圳市律師協(xié)會(huì)企業(yè)合規(guī)管理法律專業(yè)委員會(huì)主任熊曉軍告訴記者，深圳市司法局高度重視企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，為律師參與企業(yè)合規(guī)管理提供了極大的便利。
2021年12月，深圳市司法局會(huì)同有關(guān)部門選任了全市第一批企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人，其中包含23家律師事務(wù)所；2023年5月，選任的全市第二批企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人共20名，均為律師事務(wù)所。
“律師開展企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)，有助于企業(yè)精準(zhǔn)識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立健全合規(guī)管理體系，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)。”北京德恒律師事務(wù)所高級(jí)合伙人程曉璐律師進(jìn)一步指出，對(duì)于涉案企業(yè)而言，在律師的參與下，以合規(guī)激勵(lì)來(lái)幫助其避免行政處罰、刑事責(zé)任追究等，助其重獲新生，能夠起到挽救企業(yè)、穩(wěn)定就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。
可全方位參與合規(guī)業(yè)務(wù)
“雖然合規(guī)建設(shè)涉及種類繁多，模式多樣，但其基礎(chǔ)是法律規(guī)范的建立，只有做到對(duì)法律規(guī)范的精準(zhǔn)理解，才能做好合規(guī)，而這也是律師最擅長(zhǎng)的。”北京星來(lái)律師事務(wù)所特聘專家嚴(yán)少敏告訴記者，律師可以參與企業(yè)合規(guī)事前、事中及事后的全流程。
“律師可以作為事前合規(guī)顧問給企業(yè)開展合規(guī)‘體檢’，對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的規(guī)章制度、債權(quán)債務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面進(jìn)行全面的評(píng)估，提出所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，幫助企業(yè)有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。”北京觀韜中茂（青島）律師事務(wù)所執(zhí)行主任尹兆龍律師說。
程曉璐告訴記者，當(dāng)企業(yè)發(fā)生違規(guī)行為遭受有關(guān)部門調(diào)查時(shí)，律師可作為企業(yè)的事中合規(guī)顧問，幫助企業(yè)分析違法違規(guī)性質(zhì)，為企業(yè)建立符合行政監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制的合規(guī)計(jì)劃提供法律服務(wù)。
今年6月，北京天馳君泰律師事務(wù)所律師卞志斌考取了高級(jí)合規(guī)師證書，多年來(lái)他一直從事企業(yè)合規(guī)管理方面的業(yè)務(wù)。
“在為涉案企業(yè)進(jìn)行辯護(hù)時(shí)，律師還可以充分運(yùn)用專業(yè)優(yōu)勢(shì)配合‘第三方監(jiān)督評(píng)估組織’為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)提供法律服務(wù)，以涉案整改為重點(diǎn)，幫助企業(yè)精準(zhǔn)識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供切實(shí)可行的合規(guī)計(jì)劃，完善企業(yè)合規(guī)管理制度，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，彌補(bǔ)管理漏洞，依法最大程度地為企業(yè)、企業(yè)家爭(zhēng)取從寬處理。”卞志斌說。
“律師也能作為‘第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制人員’，在合規(guī)考察期內(nèi)，定期或不定期對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，可以要求涉案企業(yè)定期書面報(bào)告合規(guī)計(jì)劃的執(zhí)行情況，同時(shí)抄送負(fù)責(zé)辦理案件的檢察機(jī)關(guān)。如果發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)執(zhí)行合規(guī)計(jì)劃存在明顯偏差或錯(cuò)誤的，可以對(duì)其及時(shí)進(jìn)行指導(dǎo)和提出糾正意見，并報(bào)告負(fù)責(zé)辦理案件的檢察機(jī)關(guān)，促進(jìn)涉案企業(yè)實(shí)質(zhì)整改。”尹兆龍說。
據(jù)北京德恒律師事務(wù)所刑事專業(yè)委員會(huì)5月相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，涉及上市公司等大型涉案企業(yè)合規(guī)整改的案例共24件，其中以辯護(hù)人和合規(guī)輔導(dǎo)專家身份幫助企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改的有16件，作為第三方監(jiān)管人對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督評(píng)價(jià)的有7件。
“在上述24件典型案例中，爭(zhēng)取到不起訴的有11件，通過合規(guī)驗(yàn)收并等待檢察機(jī)關(guān)進(jìn)一步處理的有6件，被不起訴的企業(yè)在律師幫助下經(jīng)過合規(guī)整改走上健康良性發(fā)展的道路，實(shí)現(xiàn)了法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。”程曉璐分析說。
在程曉璐看來(lái)，目前，涉案企業(yè)合規(guī)已經(jīng)在從檢察院環(huán)節(jié)延伸至法院環(huán)節(jié)，并進(jìn)一步探討推動(dòng)刑事訴訟全流程適用，律師在企業(yè)合規(guī)中能發(fā)揮作用的空間會(huì)越來(lái)越大。
合規(guī)律師需要崇德尊法
受訪律師和專家一致認(rèn)為，在企業(yè)合規(guī)建設(shè)中，律師發(fā)揮的作用越大，其背負(fù)的責(zé)任也就越大。
“合規(guī)管理的目標(biāo)是讓企業(yè)從制度合規(guī)走向體系合規(guī)，需要律師在幫助企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理體系時(shí)，通盤考量并做好頂層設(shè)計(jì)，不僅要做好單項(xiàng)制度的建設(shè)，也要注重制度的系統(tǒng)化設(shè)計(jì)，這就對(duì)律師的服務(wù)質(zhì)量有了更高要求。”姜麗萍對(duì)記者表示，具體而言，律師在參與企業(yè)合規(guī)管理時(shí)，既要著眼于合規(guī)部門的獨(dú)立性，也要注重其與法務(wù)、風(fēng)控、審計(jì)等其他崗位的協(xié)同配合；既要著眼于各司其職，也要注重彼此間的協(xié)作，最終實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與財(cái)務(wù)管理、市場(chǎng)管理的相互配套，形成助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的優(yōu)勢(shì)合力。
程曉璐指出：“律師對(duì)于客戶企業(yè)提出的不合理、不合法的訴求，一定要明確拒絕并進(jìn)行提醒和糾正，堅(jiān)決避免在為企業(yè)制定和落實(shí)合規(guī)計(jì)劃中實(shí)施涉嫌偽造、毀滅證據(jù)等行為。”
“保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)的前提，是律師要依法執(zhí)業(yè)。”姜麗萍也認(rèn)為，律師應(yīng)在參與企業(yè)合規(guī)建設(shè)中經(jīng)得起誘惑、扛得起責(zé)任，以正確導(dǎo)向幫助企業(yè)完善管理體系。