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據(jù)上期所4月10日消息，為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)一線(xiàn)監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上期所)持續(xù)對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2023年3月份查處情況如下：
異常交易行為管理方面，處理異常交易行為24起，其中自成交超限19起，大額報(bào)撤單超限5起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)提示26次，將2個(gè)客戶(hù)和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)3次。
實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)169組378個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)23組57個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。
違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線(xiàn)索10起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金5起，違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定3起，客戶(hù)端市價(jià)指令報(bào)單導(dǎo)致價(jià)格異常波動(dòng)1起，錯(cuò)單交易1起，均已通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶(hù)進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。3月，上期所對(duì)前期發(fā)現(xiàn)1起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。
上期所提醒市場(chǎng)參與者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報(bào)備。
（文章來(lái)源：上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)）