2019年震動資本市場的“中拓系”PTA期權爆倉大案，造成多家期貨公司出現(xiàn)巨額損失，還牽出一起持續(xù)數(shù)年的融資詐騙案。《紅周刊》獲悉，“中拓系”PTA期權爆倉大案所造成的總損失在50億~100億元之間，多家為“中拓系”提供了信用證或貸款的大型銀行如光大銀行、交通銀行等都受到影響。
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法院《刑事判決書》顯示，“中拓系”實控人陳志隱身幕后，操縱了這起融資詐騙大案，近期已被法院判決無期徒刑。
“中拓系”PTA期權爆倉案讓多家期貨公司損失慘重
近幾年，國內期貨、期權等衍生品市場發(fā)展迅猛，不少金融機構深度涉足衍生品業(yè)務，大量實體產業(yè)的上市公司也通過衍生品市場來套保、買入原材料，或調節(jié)報表。但由于杠桿效應，以及對國際政治經濟突發(fā)事件的沖擊更敏感，近幾年國內外期貨市場頻頻出現(xiàn)大幅波動，一旦激化風險就可能在短時期內造成數(shù)十億乃至數(shù)百億規(guī)模的損失，2019年震動市場的“中拓系”PTA期貨爆倉事件就是其中之一。
在當年的6月~7月，化工系期貨走勢連續(xù)大漲，尤其是PTA期貨7月1日、7月2日連續(xù)兩個漲停，多家重倉做空的機構爆倉。中拓(福建)實業(yè)有限公司(簡稱“中拓系”)和關聯(lián)企業(yè)賣出了大量PTA看漲期權，最終爆倉，且穿倉后無力支付拖欠期貨公司的本金差額，造成多家期貨公司的巨額損失。比如華麗家族(600503.SH)就公告稱，參股的華泰期貨子公司華泰長城資本的場外衍生品業(yè)務客戶出現(xiàn)風險，初步統(tǒng)計損失約4700萬元。
PTA期貨2019年6月中旬到7月初短短12個交易日，多頭暴力拉漲30%，7月1日、2日連續(xù)漲停，大量空頭爆倉
另一家期貨公司紫金天風(834277.NQ)也是“中拓系”的受害人。涉訴公告顯示，中拓公司在場外衍生品交易中違約，拖欠交易價款9115萬元，紫金天風期貨的子公司及時起訴了中拓公司。
總之，由于“中拓系”涉及機構眾多、金額巨大，影響惡劣，經偵第一時間介入，相關責任人被起訴。
中拓系實控人陳志被判無期
現(xiàn)在，判決已經做出。上海一中院《刑事判決書》顯示，“中拓系”的真正實控人是陳志，1984年生人，涉合同詐騙罪、行賄罪、對非國家公職人員行賄罪，在PTA爆倉事件后的2019年7月20日被刑拘。陳志“以非法占有為目的，在簽約、履行合同過程中，騙取對方當事人財務，數(shù)額特別巨大”，“陳志實施合同詐騙的危害性大、波及面廣，給相關企業(yè)造成嚴重經濟損失”。
最終在今年10月中旬，陳志犯合同詐騙罪，被法院判決無期徒刑；行賄罪，判處有期徒刑14年；非國家工作人員行賄罪，有期徒刑7年。數(shù)罪并罰，對陳志執(zhí)行無期徒刑。
來源：《刑事判決書》
需要說明的是，從工商信息來看，陳志似乎并不是“中拓系”的實控人。在2019年PTA期權爆倉事件之前，中拓福建實業(yè)的股東是陳曉文，之后變更為陳增春。陳志則以其他身份隱身幕后。天眼查顯示，杭州華速實業(yè)有限公司是“中拓系”旗下公司之一，公司控股股東也是陳增春，陳志則在2017年前擔任過杭州華速的監(jiān)事。
造成損失近70億，多家大型銀行起訴
《紅周刊》獲悉，“中拓系”實際占用了接近70億元的資金且沒有歸還。
來源：《刑事判決書》
一些期貨公司受此沖擊出現(xiàn)了巨額虧損。比如紫金天風期貨(834277.NQ)2020年底的公告顯示，盡管勝訴，但“中拓系”名下已經沒有可執(zhí)行資產，公司對拖欠的9000多萬元交易價款全額計提，以至于2019年出現(xiàn)約1.5億元巨額虧損，也是有業(yè)績記錄以來的最大虧損。
“中拓系”PTA爆倉案影響之大，除了多家期貨公司被拖欠保證金，一些銀行也受到牽連。公開信息顯示，多家大型銀行向“中拓系”提供了融資支持或信用證服務，交通銀行福建分行、華夏銀行杭州信義支行、光大銀行福州長樂支行都起訴了中拓福建實業(yè)、陳志。
資本玩家操縱期貨市場、內幕交易，被重罰或身陷囹圄的情況也時有發(fā)生。《紅周刊》在2021年獨家報道了期貨大佬、知名操盤手徐長波實際上是涉黑團伙骨干，還被吉林銀行起訴追債。在案發(fā)后，2020年底，法院對徐氏家族涉黑案作出判決，徐長波被處以相應的刑罰。
據(jù)《紅周刊》調查，徐長波旗下公司還和長城證券合作成立了大連育龍中小企業(yè)發(fā)展基金(有限合伙)，號稱募資規(guī)模50億元，天眼查顯示，長城證券認繳達23億元。如今，大連育龍(有限合伙)因借款合同糾紛、企業(yè)借貸糾紛等原因，已被包括大連農商行在內的多家金融機構起訴。
（文章來源：紅刊財經）