中國(guó)基金報(bào) 晨曦

又有券商分公司被監(jiān)管開出警示函！

8月1日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，廣東證監(jiān)局一次性對(duì)光大證券廣東分公司及下轄營(yíng)業(yè)部、相關(guān)責(zé)任人下發(fā)了6份行政監(jiān)督管理措施，涉及多項(xiàng)營(yíng)業(yè)部違規(guī)行為。

(資料圖片)

廣東證監(jiān)局指出，相關(guān)營(yíng)業(yè)部存在員工協(xié)助客戶出借證券賬戶、向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失、向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、未及時(shí)報(bào)告客戶集體投訴等情況。

來看詳情——

營(yíng)業(yè)部涉及“三宗罪”

首先來看此次光大證券遭遇6份行政監(jiān)督管理措施的源頭，其云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部涉及三項(xiàng)主要違規(guī)行為：

第一，原負(fù)責(zé)人張某開、員工李某新、葉某華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失。

第二，部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形。

第三，未按規(guī)定及時(shí)向廣東證監(jiān)局報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)。

廣東證監(jiān)局指出，相關(guān)違規(guī)行為反映出，該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。基于此，廣東證監(jiān)局責(zé)令該營(yíng)業(yè)部在1年內(nèi)每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。

同時(shí)，光大證券廣東分公司因?qū)I(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負(fù)有直接的管理責(zé)任，也被廣東證監(jiān)局出具警示函。

對(duì)于協(xié)助客戶出借賬戶、向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失的三名員工，廣東證監(jiān)局認(rèn)定三人為不適當(dāng)人選，其中張某開2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，李某新、葉某華1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)。另外，向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案的員工葉某升，也被出具警示函。

天眼查信息顯示，自去年11月以來，陸續(xù)有投資者以光大證券云浮新興荔園路營(yíng)業(yè)部及張某開、李某新等員工為被告，向法院提起相關(guān)訴訟。

幫助客戶出借賬戶、為他人提供融資便利，都是券商一線營(yíng)業(yè)部容易出現(xiàn)的行業(yè)“痼疾”。而隨著近年來投資者適當(dāng)性的深入落實(shí)，向客戶“通風(fēng)報(bào)信”而招致罰單的情況也逐步增加。

例如，今年4月，上海某大型券商深圳登良路證券營(yíng)業(yè)部及員工被上海證監(jiān)局出具警示函。該員工存在向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案、回訪時(shí)告知客戶應(yīng)對(duì)口徑的行為。

光大證券連遭罰單

近期，光大證券罰單不斷。

今年6月，光大證券因?yàn)樵谒钠绞谐鞘邪l(fā)展投資控股有限公司相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行中存在多方問題，被中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)予以嚴(yán)重警告、責(zé)令改正。

交易商協(xié)會(huì)指出，光大證券明知并參與了兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助，推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具違規(guī)發(fā)行，干涉發(fā)行利率，違背了公平、公正、公開的原則；自律問詢階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整；發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則；發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準(zhǔn)確。

同月，江蘇證監(jiān)局再對(duì)光大證券出具警示函。江蘇證監(jiān)局稱，光大證券作為納芯微和帝科股份的首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中未能按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求，因此被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。江蘇證監(jiān)局將持續(xù)關(guān)注光大證券對(duì)江蘇轄區(qū)內(nèi)上市公司的持續(xù)督導(dǎo)工作情況。

在此之前，今年2月，上海證監(jiān)局也對(duì)光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，光大證券作為贏鼎教育的主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)期間未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)贏鼎教育通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)虛增業(yè)務(wù)收入的情形。

業(yè)績(jī)方面，今年上半年光大證券表現(xiàn)尚可。7月26日晚間，光大證券發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)稱，2023年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入61.84億元、歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)23.96億元，同比分別增長(zhǎng)15.09%和13.67%。

截至8月1日，光大證券股價(jià)18.05元，市值743億元。