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1月13日，北京證監(jiān)局公布，對安融信用評級有限公司（下稱“安融評級”或公司）采取責令改正監(jiān)管措施。
經(jīng)查，安融評級存在以下問題:
1.信息系統(tǒng)方面。公司未建立與業(yè)務發(fā)展相適應的數(shù)據(jù)庫和技術系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫覆蓋范圍狹窄、時效性弱。
2.評級模型和評級作業(yè)方面。部分行業(yè)評級方法較為欠缺，現(xiàn)有評級模型未映射違約率矩陣；抽查到的部分評級項目在評級作業(yè)流程、盡調(diào)訪談、收集材料及歸檔方面，存在不規(guī)范的情形。
3.公司治理方面。一是公司部分大額交易決策流程缺失，交易實質(zhì)存疑；二是公司對外投資無相關制度和內(nèi)部決策流程；三是部分關聯(lián)交易情況未在財務報告附注中披露。
上述問題違反了《證券市場資信評級業(yè)務管理辦法》及《企業(yè)會計準則第36號——關聯(lián)方披露》的相關規(guī)定。現(xiàn)決定對安融評級采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
北京證監(jiān)局指出，安融評級應在收到本決定書之日起，立即開展全面整改，嚴格落實《證券市場資信評級業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定，切實強化內(nèi)部控制及合規(guī)管理，建立與業(yè)務發(fā)展相適應的數(shù)據(jù)庫和技術系統(tǒng)，制定科學的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度并有效落實，于6個月內(nèi)完成整改并按月提交書面整改報告。